中國(guó)碳交易市場(chǎng)穩(wěn)步推進(jìn)

2013年11月28日，燕山石化公司花費(fèi)100萬(wàn)元從一家熱電廠購(gòu)買(mǎi)了2萬(wàn)噸碳排放配額。這不僅標(biāo)志著北京碳交易市場(chǎng)的正式啟動(dòng)，更意味著“節(jié)能減排”不再是一句口號(hào)，而是同盈利、現(xiàn)金流和投資一樣，成為企業(yè)必須考慮的重要問(wèn)題。

北京碳交易市場(chǎng)是中國(guó)7個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)之一。從2013年6月深圳率先正式啟動(dòng)開(kāi)始，上海、北京、廣東、天津也于年底相繼開(kāi)市，湖北、重慶兩地則在積極籌備之中。已經(jīng)啟動(dòng)的5個(gè)試點(diǎn)都已建立了登記注冊(cè)系統(tǒng)和交易平臺(tái)，制定了主要行業(yè)企業(yè)溫室氣體排放核算和報(bào)告指南、第三方核查指南、交易規(guī)則等配套細(xì)則，基本完成了中國(guó)碳交易市場(chǎng)從無(wú)到有的建設(shè)任務(wù)。

“通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放行動(dòng)目標(biāo)，進(jìn)一步讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，降低全社會(huì)節(jié)能減碳成本，同時(shí)促進(jìn)制度創(chuàng)新，推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，對(duì)推進(jìn)全面深化改革、加快生態(tài)文明制度建設(shè)具有重要意義。”國(guó)家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化司司長(zhǎng)蘇偉在接受本刊采訪時(shí)這樣表示。

市場(chǎng)的力量

通過(guò)測(cè)算，燕山石化的年均二氧化碳排放配額約為391萬(wàn)噸，從2013年到2015年，它的既有設(shè)施二氧化碳排放配額每年將會(huì)減少2%，即減少7萬(wàn)—8萬(wàn)噸碳排放。但作為一家重工業(yè)企業(yè)，燕山石化需要擴(kuò)建、改建、新建裝置以提高產(chǎn)量，這勢(shì)必會(huì)增加能耗，增加排放量。

碳交易市場(chǎng)的建立，將生硬的減排政策轉(zhuǎn)化成為一種由市場(chǎng)推動(dòng)的機(jī)制。在這一機(jī)制下，企業(yè)面臨兩種選擇：要么年年掏錢(qián)購(gòu)買(mǎi)碳配額，要么采用節(jié)能技術(shù)降低能耗。

如果選擇前者，則意味著越來(lái)越高昂的費(fèi)用；如果選擇后者，企業(yè)需要淘汰落后產(chǎn)能，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，雖然在短期內(nèi)需要付出一定的費(fèi)用，但從長(zhǎng)期來(lái)看，可以提高生產(chǎn)效率，還能獲得較好的社會(huì)效益。在了解了碳市場(chǎng)機(jī)制之后，燕山石化公司在過(guò)去兩年中，已經(jīng)主動(dòng)尋找能耗黑洞，利用低溫余熱、優(yōu)化蒸汽系統(tǒng)，通過(guò)節(jié)能技術(shù)改造、信息化建設(shè)等措施，迅速降低了能耗。

“環(huán)保不能光靠政府補(bǔ)貼，不能靠行政命令，也不能靠罰款?！敝袆?chuàng)碳投的戰(zhàn)略總監(jiān)錢(qián)國(guó)強(qiáng)說(shuō)，“要把市場(chǎng)機(jī)制引進(jìn)來(lái)，只有通過(guò)可持續(xù)的市場(chǎng)的力量，才是提高企業(yè)環(huán)保意識(shí)的根本解決之道?！?

早在2005年，還在外交部工作的錢(qián)國(guó)強(qiáng)就參與了氣候變化對(duì)外談判和國(guó)內(nèi)政策的制定；2010年他參與創(chuàng)辦中創(chuàng)碳投有限公司，致力于推動(dòng)中國(guó)的低碳發(fā)展；2013年他當(dāng)選為《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》聯(lián)合履約監(jiān)督委員會(huì)（Joint Implementation Supervisory Committee， JISC）委員。在過(guò)去10年里，他見(jiàn)證了中國(guó)碳交易市場(chǎng)從無(wú)到有的整個(gè)過(guò)程。

錢(qián)國(guó)強(qiáng)坦言，有些企業(yè)的目光短淺，只把碳市場(chǎng)看做負(fù)擔(dān)，而不是積極地適應(yīng)新的趨勢(shì)和規(guī)則。其實(shí)，減排同企業(yè)的效率、創(chuàng)新能力有直接關(guān)系?！皠e人生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品只要3個(gè)能源，你用5個(gè)，就不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)就要淘汰你。”

目前，歐盟、新西蘭、澳大利亞、日本等國(guó)以及美國(guó)加州都在運(yùn)用這種碳市場(chǎng)機(jī)制。錢(qián)國(guó)強(qiáng)認(rèn)為，碳排放量今后會(huì)成為產(chǎn)品的一個(gè)重要數(shù)據(jù)，機(jī)制成熟的國(guó)外市場(chǎng)甚至可能以這個(gè)名義設(shè)置貿(mào)易壁壘。

基本流程

在北京碳交易市場(chǎng)參與交易的企業(yè)有490多家，碳排放量占北京排放總量的40%左右。按照北京市的規(guī)定，如果一家企業(yè)一年的二氧化碳直接排放量與間接排放量之和大于1萬(wàn)噸，就必須履行控制二氧化碳排放的責(zé)任。它們是參與碳排放權(quán)交易的主體，也稱作履約單位。年綜合能耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的其他單位可自愿參加，稱作非履約單位。

整個(gè)碳排放權(quán)交易的流程包括5個(gè)環(huán)節(jié)——排放數(shù)據(jù)報(bào)告、第三方核查、配額分配、買(mǎi)賣(mài)交易和履約。每年，企業(yè)向北京市發(fā)改委報(bào)送上一年度的碳排放數(shù)量，并接受第三方獨(dú)立核查機(jī)構(gòu)核查。之后，市發(fā)改委向各企業(yè)發(fā)放二氧化碳的年度排放配額。企業(yè)收到這種電子憑證式的配額之后，就可以在碳交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、出售配額，而配額每年都需要清算。

“我們碳交易所主要負(fù)責(zé)的是‘買(mǎi)賣(mài)交易’這個(gè)環(huán)節(jié)?！北本┉h(huán)境交易所的碳交易中心主任王陽(yáng)說(shuō)。在北京環(huán)境交易所的大廳里，一個(gè)大屏幕上滾動(dòng)顯示著成功的交易信息。交易方只要通過(guò)一臺(tái)裝有電子交易平臺(tái)系統(tǒng)的電腦，輸入購(gòu)買(mǎi)價(jià)格和碳排放數(shù)量就可以直接參加交易，非常的簡(jiǎn)便。

但在這簡(jiǎn)單的交易過(guò)程背后，是一個(gè)精密而龐大系統(tǒng)的支撐。在碳交易的整個(gè)流程中，真實(shí)、準(zhǔn)確、全面的碳排放數(shù)據(jù)是建立碳市場(chǎng)最重要的基礎(chǔ)。國(guó)家發(fā)改委介紹說(shuō)，5個(gè)試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)的籌備時(shí)間都長(zhǎng)達(dá)數(shù)年，它們一方面必須仔細(xì)測(cè)算到2015年的溫室氣體總量控制目標(biāo)，另一方面通過(guò)招標(biāo)選擇獨(dú)立的第三方核查機(jī)構(gòu)，對(duì)納入交易范圍的企業(yè)進(jìn)行全面、深入的盤(pán)查，收集大量、可靠的一手基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)收集、排放核算都采用規(guī)范統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)比較容易接受，也增強(qiáng)了對(duì)交易的信任度。

碳交易流程中的另一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)是配額分配，這不僅關(guān)系企業(yè)生產(chǎn)成本，同時(shí)與碳市場(chǎng)價(jià)格的高低密切相關(guān)。目前，國(guó)際通行的有基準(zhǔn)法和歷史法?；鶞?zhǔn)法是按行業(yè)基準(zhǔn)排放強(qiáng)度核定碳配額，而歷史法是根據(jù)歷史排放水平核定配額。中國(guó)的5個(gè)試點(diǎn)交易市場(chǎng)也采納了這兩種辦法，同時(shí)又根據(jù)自己的情況提高了可操作性。

比如上海對(duì)電力、航空、機(jī)場(chǎng)和港口企業(yè)采用基準(zhǔn)法，對(duì)其他工業(yè)和公共建筑采用歷史法。北京對(duì)企業(yè)的既有設(shè)施實(shí)行歷史法，根據(jù)2009年至2012年的平均年排放量發(fā)放配額；而對(duì)新增項(xiàng)目實(shí)行基準(zhǔn)線法?！叭绻髽I(yè)的減排做得好，配額就會(huì)有富余，就可以在交易市場(chǎng)賣(mài)掉變成資金，”王陽(yáng)說(shuō)。在年度清算中，如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)的碳排放量超出了配額，卻并未購(gòu)買(mǎi)新配額進(jìn)行抵銷(xiāo)，就有可能面臨按照碳交易市場(chǎng)平均價(jià)格3到5倍的處罰。

在過(guò)去4個(gè)月的運(yùn)行中，王陽(yáng)發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象——市場(chǎng)中較為活躍的是那些不在管控范圍內(nèi)的非履約機(jī)構(gòu)，它們利用市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)獲利。但錢(qián)國(guó)強(qiáng)認(rèn)為，碳交易有天然的金融屬性，只要監(jiān)管得力，適度的投機(jī)是正常的?！巴稒C(jī)的一大好處是能引進(jìn)大量的資金，同時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)，把一個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)分散到大家頭上。”錢(qián)國(guó)強(qiáng)說(shuō)，“讓資本、企業(yè)都能夠通過(guò)碳市場(chǎng)掙錢(qián)，大家才會(huì)往前走。碳交易市場(chǎng)就是要?jiǎng)?chuàng)造這樣一種環(huán)境?！?

建立全新的中國(guó)碳市場(chǎng)

目前已經(jīng)運(yùn)行的5個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)彼此獨(dú)立，各自建設(shè)了登記注冊(cè)系統(tǒng)和交易平臺(tái)。但是，要想讓市場(chǎng)機(jī)制真正發(fā)揮作用，必須打破封閉狀態(tài)，建立中國(guó)統(tǒng)一的開(kāi)放的大市場(chǎng)。蘇偉在接受本刊采訪時(shí)表示，國(guó)家考慮借鑒7個(gè)試點(diǎn)省市的經(jīng)驗(yàn)，直接建立全國(guó)性的碳市場(chǎng)，爭(zhēng)取在“十三五”期間完成中國(guó)碳市場(chǎng)制度體系建設(shè)。

之所以要直接建立全國(guó)性的碳市場(chǎng)，而不是推廣某一試點(diǎn)的模式，或繼續(xù)增加試點(diǎn)，主要是出于政策和技術(shù)方面的考慮。7個(gè)試點(diǎn)省市中，既有上海這樣的金融中心，也有工業(yè)發(fā)達(dá)的廣東、深圳，還有湖北、重慶這樣的中西部發(fā)展地區(qū)。由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)體量、行業(yè)分布、企業(yè)規(guī)模不同，試點(diǎn)省市的籌備過(guò)程中，都充分考慮了自身的特點(diǎn)和條件。各試點(diǎn)在交易機(jī)制、交易規(guī)則和核算體系等方面都進(jìn)行了技術(shù)和機(jī)制的創(chuàng)新探索，這是有益的嘗試，但也造成很多差異。

比如納入管控和交易的企業(yè)范圍，深圳以每年二氧化碳排放5000噸為標(biāo)準(zhǔn)，北京以1萬(wàn)噸為標(biāo)準(zhǔn)，而上海、廣東等則選定了一批行業(yè)，再設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)線。具體的交易規(guī)則也有不同。深圳、天津允許審查通過(guò)的個(gè)人進(jìn)場(chǎng)交易；而廣東、上?，F(xiàn)階段僅允許管控企業(yè)之間進(jìn)行交易。此外，除了在交易所進(jìn)行的場(chǎng)內(nèi)交易，北京、天津還同時(shí)允許企業(yè)之間進(jìn)行線下的協(xié)議交易。

蘇偉說(shuō)，由于政策和技術(shù)方面的諸多復(fù)雜問(wèn)題，短期內(nèi)不同省市之間很難實(shí)現(xiàn)互連，繼續(xù)增加試點(diǎn)省市，只會(huì)形成更多獨(dú)立分散的小市場(chǎng)，對(duì)建立全國(guó)性的碳市場(chǎng)意義不大，勢(shì)必還會(huì)造成重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。

目前，國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)組織專(zhuān)家研究全國(guó)碳交易總量控制目標(biāo)，正陸續(xù)出臺(tái)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)溫室氣體核算與報(bào)告指南。它還將加強(qiáng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，在中國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告制度，摸清企業(yè)碳排放情況，以確定參與碳交易的企業(yè)邊界和范圍，研究制定合理的配額分配方案。此外，它還將建立國(guó)家統(tǒng)一的登記注冊(cè)系統(tǒng)和第三方核查體系，制定碳市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。同時(shí)，國(guó)家發(fā)改委還在研究開(kāi)展碳期貨交易的可行性，及早考慮市場(chǎng)的持續(xù)、健康發(fā)展。

“統(tǒng)一的大市場(chǎng)會(huì)給碳交易注入新的活力，”北交所的王陽(yáng)對(duì)全國(guó)性的碳市場(chǎng)非?？春?，“適應(yīng)新的標(biāo)準(zhǔn)不是問(wèn)題，而且北京有了幾年的經(jīng)驗(yàn)，肯定比別的地區(qū)更快適應(yīng)?！?014年1月，北交所聯(lián)合15個(gè)省市的碳交易機(jī)構(gòu)創(chuàng)立了“中國(guó)環(huán)境交易機(jī)構(gòu)合作聯(lián)盟”，以加強(qiáng)各碳市場(chǎng)之間的交流與合作。碳交易是一個(gè)廣闊的市場(chǎng)，也是一個(gè)新生的事物，需要實(shí)踐與積累，才能維護(hù)市場(chǎng)的良性發(fā)展。