中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（四川金頂、陳建龍等4名責(zé)任人員）

  當(dāng)事人：四川金頂（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱四川金頂），住所：四川省峨眉山市樂(lè)都鎮(zhèn)，法定代表人楊佰祥。

  陳建龍，男，1963年9月23日出生，時(shí)任四川金頂董事長(zhǎng)，住址：浙江省富陽(yáng)市富陽(yáng)鎮(zhèn)迎賓北路7號(hào)。

  成志紅，男，1966年7月15日出生，時(shí)任四川金頂執(zhí)行總經(jīng)理，住址：浙江省富陽(yáng)市富春街道光明路3號(hào)。

  袁平，男，1961年12月21日出生，時(shí)任四川金頂副總經(jīng)理，住址：四川省峨眉山市樂(lè)都鎮(zhèn)興順街1號(hào)47棟5樓9號(hào)。

  杜受華，男，1965年1月12日出生，時(shí)任四川金頂財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：四川省樂(lè)山市五通橋區(qū)竹根鎮(zhèn)文化街220號(hào)。

  依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)四川金頂違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。四川金頂和陳建龍?zhí)岢隽岁愂龊蜕贽q意見，未要求聽證；成志紅、袁平、杜受華未提出陳述和申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

  經(jīng)查明，四川金頂存在以下違法事實(shí)：

  一、四川金頂相關(guān)對(duì)外擔(dān)保未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行信息披露

  2009年1月7日，四川金頂為富陽(yáng)市鸛山電纜電線有限公司向浙江元泰典當(dāng)有限責(zé)任公司借款2,000萬(wàn)元、為浙江大地紙業(yè)集團(tuán)有限公司向浙江香溢德旗典當(dāng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱德旗典當(dāng)）借款1,000萬(wàn)元、為大股東華倫集團(tuán)向德旗典當(dāng)借款1,000萬(wàn)元提供擔(dān)保。

  四川金頂沒(méi)有按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》第九章第9.1款和9.2款的規(guī)定對(duì)上述信息及時(shí)進(jìn)行披露，違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定。

  對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為四川金頂時(shí)任董事長(zhǎng)陳建龍。

  2009年4月30日后，四川金頂分多次對(duì)上述擔(dān)保情況進(jìn)行了披露。

  二、四川金頂2008年年度報(bào)告未按照規(guī)定披露信息

  （一）四川金頂在2008年年度報(bào)告中沒(méi)有披露其合并會(huì)計(jì)報(bào)表的全資子公司仁壽水泥2008年向非金融機(jī)構(gòu)和自然人借款4,919萬(wàn)元的情況。

  對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為四川金頂時(shí)任董事長(zhǎng)陳建龍。

  （二）四川金頂在2008年年度報(bào)告中沒(méi)有披露其2008年向非金融機(jī)構(gòu)和自然人借款1,300萬(wàn)元的情況。

  對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為在通過(guò)2008年年度報(bào)告的董事會(huì)決議上簽字同意的四川金頂時(shí)任董事長(zhǎng)陳建龍，其他直接責(zé)任人員為四川金頂時(shí)任執(zhí)行總經(jīng)理成志紅、副總經(jīng)理袁平、財(cái)務(wù)總監(jiān)杜受華。

  四川金頂2008年年度報(bào)告沒(méi)有按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式規(guī)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2007年修訂）》第五十四條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)—財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定（2007年修訂）》第三十二條的規(guī)定對(duì)上述信息進(jìn)行披露，違反了《證券法》第六十三條和第六十六條的規(guī)定。

  四川金頂已對(duì)上述情況進(jìn)行了補(bǔ)充披露。

  以上違法事實(shí)有2008年年度報(bào)告，相關(guān)臨時(shí)公告、會(huì)計(jì)記錄、合同、協(xié)議，相關(guān)董事會(huì)決議，相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條，我會(huì)決定：

  一、對(duì)四川金頂給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；

  二、對(duì)陳建龍給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款；

  三、對(duì)成志紅、袁平、杜受華給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

  上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  二○一○年十二月三日