中聯重科:限售股份解除限售的提示性公告

　　證券代碼：000157證券簡稱：中聯重科 公告編號：2010-006號

　　長沙中聯重工科技發(fā)展股份有限公司限售股份解除限售的提示性公告

　　特別提示：

　　1、本次限售股份實際可上市流通數量為850,475,003股，占總股本比例43.14%;

　　2、本次限售股份可上市流通日期為2010年4月15日。

　　一、股權分置改革方案概述

　　1、股權分置改革對價方案要點長沙中聯重工科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“中聯重科”）全體非流通股股東按比例共同向方案實施股權登記日登記在冊的全體流通股股東支付對價，全體非流通股股東共計送出5,408萬股，即流通股股東每10股流通股獲送3.2股的對價。

　　2、通過股權分置改革方案的股東大會日期、屆次2006年6月6日，經公司股權分置改革相關股東會議審議通過。

　　3、股權分置改革方案實施日期：2006年7月13日

　　二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項承諾及履行情況序號限售股份持有人名稱承諾及追加承諾內容承諾及追加承諾的履行情況1全體非流通股股東承諾自改革方案實施之日起12個月內不上市交易或轉讓原非流通股股份。

　　嚴格按照承諾的約定履行其承諾2長沙建設機械研究院有限責任公司（以下簡稱“建機院”）

　　（1）承諾在前項承諾期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%,在24個月內不得超過10%.

　?。?）湖南省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會、湖南省土地資本經營有限公司、長沙一方科技投資有限公司、長沙合盛科技投嚴格按照承諾的約定履行其承諾

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒

　　有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2資有限公司、智真國際有限公司、建機院清算委員會于2009年4月9日特別承諾：截止2009年3月31日建機院所持有的中聯重科無限售條件股份（共計15,210萬股）自2009年4月13日起一年內重新限售。

　　3佳卓集團有限公司

　　（1）承諾在前項承諾期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%,在24個月內不得超過10%.

　?。?）2008年9月3日，佳卓集團大股東Rise Honour InvestmentsLimited （興誠投資有限公司）承諾：自2008年9月2日起，a、在未來12個月之內無意減持其所控股的中聯重科股份；b、在低于每股25元時無意減持其所控股的中聯重科股份。

　　嚴格按照承諾的約定履行其承諾注1:2009年4月，中聯重科原大股東建機院清算注銷，其持有的本公司股份變更為：湖南省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會、湖南省土地資本經營有限公司、長沙一方科技投資有限公司、長沙合盛科技投資有限公司、智真國際有限公司持有。詳見《關于第一大股東清算注銷后股東變更的公告》（公告號：2009-005）和《關于股東變更后股份過戶的進展公告》（公告號：2009-015）；

　　注2:湖南省土地資本經營有限公司于2009年11月在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成公司名稱變更事項，公司名稱變更為湖南發(fā)展投資集團有限公司。

　　三、本次限售股份可上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通日期為2010年4月15日；

　　2、本次限售股份實際可上市流通數量為850,475,003股，占總股本比例43.14%;

　　3、本次限售股份可上市流通情況如下：

　　序號限售股份持有人名稱持有限售股份數（股）本次可上市流通股數（股）本次可上市流通股數占限售股份總數的比例本次可上市流通股數占無限售股份總數的比例本次可上市流通股數占公司總股本的比例凍結的股份數量（股）1湖南省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會418,128,700418,128,70036.39% 50.87% 21.21% 02佳卓集團有限公司 150,091,920150,091,92013.06% 18.26% 7.61% 03長沙合盛科技投資有限公司 126,349,109126,349,10910.99% 15.37% 6.41% 04長沙一方科技投資有限公司 83,765,81783,765,8177.29% 10.19% 4.25% 05智真國際有限公司 56,030,64756,030,6474.88% 6.82% 2.84% 06湖南發(fā)展投資集團有限公司 16,108,81016,108,8101.40% 1.96% 0.82% 0合 計 850,475,003850,475,00374.01% 103.46% 43.14% 0注1:佳卓集團大股東Rise Honour Investments Limited （興誠投資有限公司）于2008年9月3日所作的承諾（見本公告二、3條款）得以嚴格履行，可將其全部限售股份解除限售；

　　注2:湖南省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會、湖南省土地資本經營有限公司、長沙一方科技投資有限公司、長沙合盛科技投資有限公司、智真國際有限公司于2009年4月9日所作的承諾：

　　（見本公告二、2條款）得以嚴格履行，可將其全部限售股份解除限售；

　　注3:2010年2月12日，中聯重科非公開發(fā)行297,954,705股在深圳證券交易所上市，限售期12個月，詳見《非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告暨上市公告書（摘要）》（公告號：2010-004）。3

　　四、股本結構變化和股東持股變化情況

　　1、本次解除限售前后的股本結構如下：

　　本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后股份類型股數 比例（%）本次變動數股數 比例（%）

　　一、有限售條件的流通股 -

　　1、國家持股 16,108,8100.82-16,108,81000

　　2、國有法人持股 529,428,70026.86-418,128,700111,300,0005.65

　　3、境內一般法人持股 345,487,50617.53-210,114,926135,372,5806.87

　　4、境內自然人持股 - - - - -

　　5、境外法人持股 206,122,56710.46-206,122,56700

　　6、境外自然人持股 - - - - -

　　7、內部職工股 - - - - -

　　8、高管股份 644,2270.03- 644,2270.03

　　9.機構投資者配售股份 51,282,1252.60- 51,282,1252.60有限售條件的流通股合計 1,149,073,93558.30-850,475,003298,598,93215.15

　　二、無限售條件的流通股

　　1.人民幣普通股 821,980,77041.70+850,475,0031,672,455,77384.85

　　2.境內上市的外資股 - - - - -

　　3.境外上市的外資股 - - - - -

　　4.其他 - - - - -無限售條件的流通股合計 821,980,77041.70+850,475,0031,672,455,77384.85

　　三、股份總數 1,971,054,705100.00- 1,971,054,705100.00

　　五、股東持股變化情況及歷次限售情況

　　1、本次解除限售股東自公司股改實施后至今持股變化情況：

　　股改實施日持有股份情況本次解限前已解限股份情況本次解限前未解限股份情況序號限售股份持有人名稱數量（股）占總股本比例（%）數量（股）占總股本比例（%）數量（股）占總股本比例（%）股份數量變化沿革1湖南省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會418,128,70021.212湖南發(fā)展投資集團有限公司16,108,8100.823長沙一方科技投資有限公司83,765,8174.254長沙合盛科技投資有限公司126,349,1096.415智真國際有限公司25,350,0005114,075,0001056,030,6472.846佳卓集團有限公司 25,350,000562,581,5456.61150,091,9207.61合計 50,700,00010176,656,54516.61850,475,00343.14股東所持股份變化，系本公司2006年度實施了10派0.4元，10轉增5股的方案；

　　2007年度實施了10派1元， 送7紅股，轉增3股方案；2008年度實施了10送1紅股，派1元的方案。

　　注：在清算注銷前，中聯重科原大股東建機院于2007年7月19日解除限售股份數為38,025,000股，2008年10月22日解除限售股份數為76,050,000股，共114,075,000股；佳卓集團有限公司2007年7月19日解除限售股份數為38,025,000股，2008年10月22日解除限售股份數為424,556,545股，共62,581,545股。詳見本公司解除股份限售提示性公告（公告號：2007-034及2008-065）。

　　2、股改實施后至今公司解除限售情況：

　　序號 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期該次解限涉及的股東數量該次解限的股份總數量（股）該次解限股份占當時總股本的比例（%）12007年7月19日 682,393,90810.8322008年10月22日 2100,606,5456.6132010年 4月15日 6850,475,00343.14

　　六、保薦機構核查意見書的結論性意見中信證券作為公司股權分置改革的保薦機構，根據中國證監(jiān)會《上市公司股權分置改革管理辦法》以及深圳證券交易所《股權分置改革工作備忘錄》等有關規(guī)定，對公司有限售條件流通股股東申請有限售條件的流通股解除限售事宜進行了核查，并出具本核查意見。保薦機構認為：自建機院獲得所持原非流通股股份上市流通權之日起三十六個月內，建機院、佳卓集團有限公司以及承繼建機院所持中聯重科股份的湖南省國有資產監(jiān)督管理委員會、長沙合盛科技投資有限公司、長沙一方科技投資有限公司、智真國際有限公司以及湖南省土地資本經營有限公司均嚴格履行了關于中聯重科股權分置改革所做出

　　或承繼的各項承諾。中聯重科董事會提出的本次有限售條件的流通股

　　解除限售的申請符合相關規(guī)定。

　　七、控股股東對解除限售股份的持有意圖及減持計劃公司控股股東、實際控制人是否計劃在解除限售后六個月以內通過本所競價交易系統(tǒng)出售股份達到5%及以上。

　　是 √否；

　　湖南省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（簡稱“省國資委”）承諾：嚴格遵照執(zhí)行深圳交易所《股權分置改革工作備忘錄第16號-解除限售》的規(guī)定。長沙中聯重工科技發(fā)展股份有限公司（簡稱“中聯重科”）控股股東省國資委在本次限售股份解除限售后，暫無六個月內通過證券交易系統(tǒng)出售本次所解除限售的限售流通股達到或超5過中聯重科總股本5%的計劃；

　　承諾：如果省國資委計劃未來通過證券交易系統(tǒng)出售其所持解除限售流通股，并于第一筆減持起若六個月內減持數量達到中聯重科總股本5%及以上，省國資委將于第一次減持前兩個交易日內通過中聯重科對外披露出售提示性公告。

　　八、其他事項

　　1、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在對公司的非經營性資金占用情況；

　　是 √ 否；

　　2、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司對該股東的違規(guī)擔保情況；

　　是 √ 否；

　　3、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在違規(guī)買賣公司股票的行為；

　　是 √ 否；

　　4、解除股份限售的持股1%以上的股東已提交知悉并嚴格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》和本所有關業(yè)務規(guī)則的承諾文件。

　　√是  不適用；

　　九、備查文件

　　1、解除股份限售申請表；

　　2、保薦機構核查意見書。

　　長沙中聯重工科技發(fā)展股份有限公司

　　董事會6

　　二○一○年四月十三日