河南同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票

  本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  河南同力水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“同力水泥”）非公開(kāi)發(fā)行股票工作已經(jīng)完成，現(xiàn)將本次非公開(kāi)發(fā)行相關(guān)承諾公告如下：

  一、發(fā)行人承諾

  公司董事會(huì)將嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，承諾自公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票新增股份上市之日起：

  （一）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平和及時(shí)地公布定期報(bào)告、披露所有對(duì)投資者有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的監(jiān)督管理；

  （二）本公司在知悉可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的任何公共傳播媒體出現(xiàn)的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清；

  （三）本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將認(rèn)真聽(tīng)取社會(huì)公眾的意見(jiàn)和批評(píng)，不利用已獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當(dāng)手段直接或間接從事本公司股票的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。

  公司保證向深圳證券交易所提交的文件沒(méi)有虛假陳述或者重大遺漏，且在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)深圳證券交易所同意，不擅自披露有關(guān)信息。

  二、發(fā)行對(duì)象承諾

  （一）長(zhǎng)江投資（蕪湖）有限公司承諾：我公司作為合規(guī)投資者參與河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)2,000,000股同力水泥股票，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我公司在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的2,000,000股股票自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓，因此，我公司特申請(qǐng)將在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的2,000,000股同力水泥股票進(jìn)行鎖定處理，鎖定期自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起滿12個(gè)月。

  （二）財(cái)通基金管理有限公司承諾：我公司作為合規(guī)投資者參與河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)3,920,000股同力水泥股票，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我公司在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的3,920,000股股票自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓，因此，我公司特申請(qǐng)將在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的3,920,000股同力水泥股票進(jìn)行鎖定處理，鎖定期自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起滿12個(gè)月。

  （三）東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司承諾：我公司作為合規(guī)投資者參與河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)4,000,000股同力水泥股票，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我公司在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的4,000,000股股票自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓，因此，我公司特申請(qǐng)將在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的4,000,000股同力水泥股票進(jìn)行鎖定處理，鎖定期自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起滿12個(gè)月。

  （四）諾安基金管理有限公司承諾：我公司作為合規(guī)投資者參與河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)2,350,000股同力水泥股票，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我公司在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的2,350,000股股票自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓，因此，我公司特申請(qǐng)將在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的2,350,000股同力水泥股票進(jìn)行鎖定處理，鎖定期自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起滿12個(gè)月。

  （五）華泰柏瑞基金管理有限公司承諾：我公司作為合規(guī)投資者參與河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)4,000,000股同力水泥股票，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我公司在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的4,000,000股股票自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓，因此，我公司特申請(qǐng)將在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的4,000,000股同力水泥股票進(jìn)行鎖定處理，鎖定期自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起滿12個(gè)月。

  （六）北信瑞豐基金管理有限公司承諾：我公司作為合規(guī)投資者參與河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)4,000,000股同力水泥股票，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我公司在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的4,000,000股股票自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓，因此，我公司特申請(qǐng)將在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的4,000,000股同力水泥股票進(jìn)行鎖定處理，鎖定期自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起滿12個(gè)月。

  （七）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司承諾：我公司作為合規(guī)投資者參與河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)1,312,700股同力水泥股票，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我公司在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的1,312,700股股票自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓，因此，我公司特申請(qǐng)將在本次非公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中認(rèn)購(gòu)的1,312,700股同力水泥股票進(jìn)行鎖定處理，鎖定期自同力水泥非公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起滿12個(gè)月。

  三、保薦機(jī)構(gòu)聲明與承諾

  公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票保薦機(jī)構(gòu)國(guó)海證券股份有限公司作出如下聲明與承諾：

  （一）保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行保薦書(shū)中作出如下承諾：

  1、有充分理由確信同力水泥符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定；

  2、有充分理由確信同力水泥本次非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

  3、有充分理由確信同力水泥及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見(jiàn)的依據(jù)充分合理；

  4、有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見(jiàn)不存在實(shí)質(zhì)性差異；

  5、保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對(duì)同力水泥的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查；

  6、保證本保薦書(shū)、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

  7、保證對(duì)同力水泥提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見(jiàn)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范；

  8、自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》采取的監(jiān)管措施；

  9、遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  （二）保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)中作出如下聲明：

  本保薦機(jī)構(gòu)已對(duì)河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)及其摘要進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  四、發(fā)行人律師聲明

  公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票律師河南仟問(wèn)律師事務(wù)所聲明：本所及簽字律師已閱讀河南同力水泥股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)及其摘要，確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)及其摘要與本所出具的法律意見(jiàn)書(shū)不存在矛盾。本所及簽字律師對(duì)發(fā)行人在發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)及其摘要中引用的法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容無(wú)異議，確認(rèn)不致因所引用內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  五、審計(jì)機(jī)構(gòu)聲明

  公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票審計(jì)機(jī)構(gòu)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）聲明：

  本所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師已閱讀發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)，確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)與本所出具的審計(jì)報(bào)告、前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告等專業(yè)報(bào)告不存在矛盾。本所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)發(fā)行人在發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)中引用的本所審計(jì)報(bào)告、前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告等專業(yè)報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議，確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)不致因所引用內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  特此公告。

  河南同力水泥股份有限公司

  2017年2月22日