巨龍管業(yè)簽訂募集資金四方監(jiān)管協(xié)議

  浙江巨龍管業(yè)股份有限公司17日發(fā)布關(guān)于簽訂募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公告，公告稱，浙江巨龍管業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“甲方”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江巨龍管業(yè)股份有限公司向日照義聚股權(quán)投資中心(有限合伙)等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2015]135號)文核準(zhǔn),非公開發(fā)行不超過4,760萬股新股募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。

  2015年3月13日,公司向浙江巨龍控股集團(tuán)有限公司、金華巨龍文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司兩家特定對象募集的資金全部到位。同日,天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具天健驗(yàn)[2015]52號《驗(yàn)資報告》:“經(jīng)我們審驗(yàn),截至2015年3月13日12:00時止,新時代證券有限責(zé)任公司指定發(fā)行收款銀行賬戶已經(jīng)收到投資者認(rèn)購的本次發(fā)行的資金人民幣陸億零陸佰玖拾萬元整(606,900,000.00元),均為貨比資金。”本次募集資金總額人民幣606,900,000.00元,扣減聯(lián)席主承銷商股票發(fā)行費(fèi)用人民幣23,138,000.00元后,剩余款項為人民幣583,762,000.00元。

  為規(guī)范公司募集資金管理,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公司《募集資金專項存儲與使用管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求,公司及獨(dú)立財務(wù)顧問新時代證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“丙方”)、長城證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“丁方”)與興業(yè)銀行股份有限公司金華永康支行(以下簡稱“乙方”)簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱“協(xié)議”)。該協(xié)議主要條款如下:

  一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),賬號為356080100100283803,截止2015年3月13日,專戶余額為583,762,000.00元。該專戶僅用于重大資產(chǎn)重組非公開發(fā)行股票配套募集資金的存儲和使用,不得用作其他用途。

  二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

  三、丙方、丁方作為甲方的獨(dú)立財務(wù)顧問,應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方、丁方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé),并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方、丁方的調(diào)查與查詢。丙方、丁方定期對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。

  四、甲方授權(quán)丙方、丁方指定的財務(wù)顧問主辦人劉會霞、張云龍、劉逢敏、鄭益甫可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料;乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

  財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明;丙方、丁方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

  五、乙方按月(每月5日之前)向甲方出具對賬單,并抄送丙方、丁方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  六、甲方一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1,000萬元(按照孰低原則在1,000萬元或募集資金凈額的5%之間確定)的,乙方應(yīng)及時以傳真方式通知丙方、丁方,同時提供專戶的支出清單。

  七、丙方、丁方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方、丁方更換財務(wù)顧問主辦人的,應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方,同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的財務(wù)顧問主辦人聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。

  八、乙方連續(xù)三次未及時向丙方、丁方出具對賬單或向丙方、丁方通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丙方、丁方調(diào)查專戶情形的,甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

  九、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權(quán)代表簽章并加蓋各自單位公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢且依法銷戶后失效。