孔祥忠：用碳交易方法化解水泥產(chǎn)能過剩的政策建議

　　從“十一五”初起，產(chǎn)能過剩就一直困擾著中國水泥行業(yè)的發(fā)展。水泥行業(yè)的產(chǎn)能過剩有它的必然性和偶然性。市場經(jīng)濟本身就是一個過剩經(jīng)濟，出現(xiàn)一定量的產(chǎn)能過剩是必然的，不必大驚小怪；但經(jīng)濟持續(xù)的高速發(fā)展和地方政府過分追求GDP的傾向，導(dǎo)致水泥產(chǎn)能過剩的量超出了市場供需平衡的度。由于水泥產(chǎn)品的同質(zhì)化，它不同于鋼鐵行業(yè)和玻璃行業(yè)，會存在結(jié)構(gòu)性的產(chǎn)能過剩，我們今天說水泥產(chǎn)能過剩是因為從經(jīng)濟學的角度分析，水泥行業(yè)的設(shè)備運轉(zhuǎn)率、市場價格、企業(yè)盈利水平、資金周轉(zhuǎn)率、產(chǎn)品庫存率等指標都出現(xiàn)了問題，整個行業(yè)的效益下行。企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、金融證券、政府部門都在為產(chǎn)能過剩擔憂，尋求化解產(chǎn)能過剩的辦法。

　　筆者提出用碳交易的方法，即把政府對新建水泥項目的行政核準權(quán)變?yōu)樘冀灰资袌?，希望用市場機制來化解水泥產(chǎn)能過剩的思路，供業(yè)內(nèi)同行和政府主管部門領(lǐng)導(dǎo)參考，也算是政策建議，邀大家共同討論。

　　碳交易的概念是源自1997年12月的《京都議定書》，把市場機制作為解決二氧化碳為代表的溫室氣體減排問題的新路徑，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易。根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中三種減排機制之一的——清潔發(fā)展機制（Clean Development Mechanism，CDM），使發(fā)展中國家在可持續(xù)發(fā)展的前提下進行減排，并從中獲益。我國開始了許多CDM項目，其中水泥行業(yè)的部分余熱發(fā)電帶來的碳減排指標拿到國際市場進行了成功交易，企業(yè)有了額外收益。

　　今年4月13日，《中美氣候變化聯(lián)合聲明》的簽署使得全球最大的兩個溫室氣體排放國在氣候變化方面有了共同的認識，并決定雙方合作采取進一步的行動，推動綠色低碳經(jīng)濟發(fā)展方式。我國對絕對碳減排指標的承諾只是早晚的事，水泥行業(yè)碳減排總量的控制也是必然的。水泥生產(chǎn)中由煅燒石灰石中碳酸鈣分解和燃煤產(chǎn)生的二氧化碳排放是主要成因，噸水泥熟料的碳排放量差距并不大。中國水泥總產(chǎn)量占全球近60%，對水泥行業(yè)的碳排放總量的控制必然是國家控制的重點之一。對于難以控制的水泥新線建設(shè)，擔憂的不僅是產(chǎn)能過剩加劇，也存在新增污染排放源和污染總量逐年增加的擔憂。

　　2012年9月11日，廣東省碳排放權(quán)交易試點正式啟動，廣東成為全國第一個啟動碳交易試點的省份。廣州碳排放權(quán)交易所做的第一單“生意”就是省內(nèi)四家水泥企業(yè)以6799萬元認購了130萬噸二氧化碳排放權(quán)配額，為中國基于碳排放總量控制下的首宗配額交易。廣東塔牌集團、陽春海螺水泥有限公司、中材（羅定）水泥有限公司、華潤水泥（羅定）有限公司等4家水泥企業(yè)簽訂碳排放權(quán)配額認購書。這些企業(yè)均計劃新增生產(chǎn)線，而新增的產(chǎn)能全部要認購碳排指標，每噸60元二氧化碳排放權(quán)。

　　由于政府的項目核準權(quán)缺少完備的監(jiān)督機制，在地方政績考核追求GDP指標的情況下，水泥項目的核準是很難控制的。無論是38號文件、892號文件對地方都不管用，行業(yè)規(guī)劃都是紙面文章，水泥項目核準的方式可以變通，兩個文件公布后水泥新項目依然在不停地上，可謂“上有政策，下有對策”。更有甚者，項目核準后的批文成了高價倒賣的指標，核準制衍生了權(quán)力尋租。加上中國人的投機理念：“政府越要控制的東西，你越要設(shè)法拿到手，必定有利可圖”，有條件的、沒條件的“投資者”都到政府那里去申請批文，這還迎合了地方政府招商引資的需求?？梢?，水泥項目的政府核準制度已經(jīng)走進了死胡同。

　　轉(zhuǎn)變行政管理方式對微觀產(chǎn)品的宏觀調(diào)控思路，引入市場調(diào)節(jié)機制，讓市場去配置資源，用碳交易方法去控制新增水泥產(chǎn)能、推進企業(yè)兼并重組、加快淘汰落后產(chǎn)能也是一種體制和制度的改革。這種方法將可以促進政府管理的科學發(fā)展觀，將GDP的增長建立在生態(tài)文明的發(fā)展上，是踐行習近平主席提出的建設(shè)美麗中國的指導(dǎo)理念。對推動市場經(jīng)濟發(fā)展，減少權(quán)力尋租、反腐倡廉有益。也是體現(xiàn)政府服務(wù)市場的理念和管理經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，簡政放權(quán)，讓市場可以解決的問題交給市場自己去解決。

　　碳交易方法是用現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境理念去化解傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩

　　化解水泥產(chǎn)能過剩，一是有效遏制增量，嚴控項目核準和重復(fù)建線；二是加快淘汰落后，使能效低、不達標的企業(yè)退出市場；三是推進企業(yè)兼并重組，提高市場集中度實現(xiàn)資源優(yōu)化配置；四是促進技術(shù)創(chuàng)新，提高資源綜合利用，提升行業(yè)轉(zhuǎn)型升級；五是鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈延伸，增強企業(yè)綜合競爭實力。從而打造低碳綠色生態(tài)水泥的概念，實現(xiàn)水泥行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。對水泥項目的碳交易機制和體系的建立能同時滿足以上五項措施內(nèi)容，可謂是用現(xiàn)代的環(huán)保理念去有效解決傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展中的產(chǎn)能過剩弊端。

　　碳交易方法在化解水泥產(chǎn)能過剩五項措施中的作用：

　　一是有效遏制增量，嚴控項目核準和重復(fù)建線。對新建水泥項目核準的前提是項目必須購買等量的碳排放指標，要想上新線先要花錢認購到碳排放指標，然后才能申請政府有關(guān)部門的多項法規(guī)審查：如環(huán)境評估、礦山勘探、土地征用、建筑施工、安全衛(wèi)生、能效評估等投資程序。交易所完全市場化，政府不能許諾給投資企業(yè)空頭碳指標配額，內(nèi)外資相同待遇。這使政府對水泥項目的監(jiān)管從行政核準制轉(zhuǎn)移到法律監(jiān)督上，如果再加上社會監(jiān)督，行業(yè)協(xié)會對新上項目的市場評估認可，這將有效遏制新上項目。

　　二是加快淘汰落后，使能效低、不達標的企業(yè)退出市場。產(chǎn)能過剩、效益下滑使得不少落后企業(yè)逐漸退出市場。對于退出市場要關(guān)閉的水泥企業(yè)，可以按標準和規(guī)則進行碳排放量的核定，其核定后的碳排放指標可以在關(guān)閉企業(yè)后拿到碳交易所掛牌交易，這對被淘汰企業(yè)在資金補償上是有益的、公平的。這比目前被淘汰落后水泥享受政府補貼標準各地不一的情況要公平公正的多。在碳指標總量控制下，沒有淘汰的指標就沒有新上項目的可能。

　　三是推進企業(yè)兼并重組，提高市場集中度實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。兼并重組也是一種投資行為，收購和控股一個新企業(yè)也就意味著原有企業(yè)的碳排放總量的增加。并購并不引起碳排放總量的增加，因此，企業(yè)進行兼并重組后新增規(guī)模并不需要去認購碳指標。但可以讓并購后的企業(yè)中部分落后的企業(yè)關(guān)閉，其碳排放指標放到碳交易所出售，再由自己優(yōu)先認購回來，將幾條小規(guī)模企業(yè)的指標合并，新建一個大規(guī)模生產(chǎn)線。兼并重組帶來市場寡頭勢必加快了淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，對兼并重組后的企業(yè)新建項目投資也會大大降低。

　　四是促進技術(shù)創(chuàng)新，提高資源綜合利用，提升行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。在核定企業(yè)碳排放總量的前提下，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新和改造、資源綜合利用而帶來的減少碳排放的指標也可以拿到交易所去交易，所得資金是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的補償，并應(yīng)享受免稅優(yōu)惠。對于原有生產(chǎn)線進行技術(shù)改造產(chǎn)生的新增產(chǎn)能部分，原則上也要認購新增碳排放指標。因技術(shù)改造帶來碳減排的部分，可以在政府核定企業(yè)每年減排總量指標中扣除。

　　五是鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈延伸，增強企業(yè)綜合競爭實力。在對骨料和混凝土產(chǎn)品的碳排放界定的前提下，企業(yè)可以認購碳指標用于除水泥產(chǎn)品以外的上下游產(chǎn)品的項目投資。相對于水泥產(chǎn)品來說，骨料和混凝土產(chǎn)品的碳排放量小，企業(yè)規(guī)模也小，投資費用也低。企業(yè)還可以將水泥技術(shù)改造節(jié)約的碳排放指標回購用于骨料和混凝土項目的投資，其項目成本更低。

　　水泥碳交易的幾點政策建議

　　1、政府要建立和支持市場化的碳交易市場，而不是由政府自己組建碳交易市場，不然又把行政核準權(quán)轉(zhuǎn)移到碳交易所。國內(nèi)許多做CDM項目的專業(yè)公司有專業(yè)技能和交易實踐，他們可以向政府主管部門申辦經(jīng)營碳交易所，他們促合碳交易更市場化。

　　2、政府主管部門應(yīng)盡快對水泥等重點產(chǎn)能過剩行業(yè)開展碳排放基準線的核定工作，這是進行碳排放交易的前提。在“十二五”期間，政府部門和中科院對水泥行業(yè)的碳排放課題都有專題深入研究，可以將水泥行業(yè)的碳排放交易工作先行，作為化解產(chǎn)能過剩方法的試點。

　　3、政府監(jiān)管部門應(yīng)出臺水泥和其它行業(yè)的碳排放核定標準和交易規(guī)則。這有利于規(guī)范市場交易和便于政府監(jiān)管。標準和規(guī)則應(yīng)國際化，便于國際交流，與國際市場接軌。

　　4、政府和社會組織應(yīng)監(jiān)督并鼓勵企業(yè)公布碳排放核查報告。政府應(yīng)委托專業(yè)機構(gòu)對每個生產(chǎn)企業(yè)碳排放總量進行評估與核定，以便企業(yè)在總量的控制下進行有效減排活動。

　　5、鼓勵金融機構(gòu)探索以碳排放權(quán)交易產(chǎn)品作為質(zhì)押的融資服務(wù)，為企業(yè)提供綠色金融信貸服務(wù)，以體現(xiàn)全社會為綠色生態(tài)建設(shè)共同履行責任。

　　結(jié)  論

　　碳排放權(quán)和碳交易體系的建立，有利于水泥企業(yè)開展自主技術(shù)進步，有利于化解行業(yè)產(chǎn)能過剩的困境，有利于政府管理方式和執(zhí)政水平的提高，有利于彰顯我國應(yīng)對氣候變化和溫室氣體減排承諾對全球所做出的貢獻。

　　碳排放權(quán)的交易需要政府的支持和監(jiān)管，需要發(fā)揮金融機構(gòu)、社會團體的積極配合。