上海柘中建設(shè)股份有限公司關(guān)于對(duì)深圳證券交易所監(jiān)管函的整改報(bào)告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　公司近日收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)上海柘中建設(shè)股份有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函【2013】第 47、65 號(hào)），根據(jù)深圳證券交易所中小板公司管理部發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題和監(jiān)管函的要求，公司對(duì)信息披露相關(guān)情況進(jìn)行了認(rèn)真自查和整改，現(xiàn)在整改情況公布如下：
　　一、存在問(wèn)題：
　　1、公司 2012 年與關(guān)聯(lián)方上海柘中電氣股份有限公司、上海柘中杰高電器有限公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額達(dá)到 1220 萬(wàn)元，占公司 2011 年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 1.27%，其中，與上海柘中電氣股份有限公司發(fā)生的單筆關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)到749.91 萬(wàn)元，占公司 2011 年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 0.78%，已達(dá)披露標(biāo)準(zhǔn)但未以臨時(shí)報(bào)告形式及時(shí)予以披露；
　　2、公司在募集資金使用過(guò)程中以募集資金支付職工餐廳、宿舍工程款，但未及時(shí)履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)；
　　3、公司《2013 年度第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告》預(yù)虧，但未于 2013 年 3 月 31 日前披露。
　　二、存在問(wèn)題原因及整改措施
　　上述問(wèn)題系工作人員疏忽以及公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)聯(lián)系不到位所造成，暴露出公司信息披露工作中管理制度執(zhí)行不到位、相關(guān)工作人員重視程度不足以及公司部門(mén)間聯(lián)系不夠緊密等問(wèn)題，對(duì)此，公司制定了如下整改措施：
　　1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)。組織公司相關(guān)部門(mén)主要管理人員對(duì)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《中小企業(yè)板信息披露備忘錄》等相關(guān)規(guī)定以及公司《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制
　　證券簡(jiǎn)稱(chēng)：柘中建設(shè)   證券代碼：002346   公告編號(hào)：2013-18 度》等進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)并強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)重要性；
　　2、提高公司內(nèi)部制度的執(zhí)行力度，加強(qiáng)各部門(mén)之間的工作聯(lián)系，確保重大信息的及時(shí)傳遞與溝通，避免該類(lèi)情況再次發(fā)生；
　　3、對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行批評(píng)、警告，并責(zé)負(fù)責(zé)人檢討，提高后續(xù)信息披露工作效率。
　　三、整改責(zé)任人及期限
　　1、整改責(zé)任人：董事會(huì)秘書(shū)，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人；
　　2、整改責(zé)任部門(mén)：證券部、財(cái)務(wù)部；
　　3、整改期限：長(zhǎng)期落實(shí)，持續(xù)規(guī)范。
　　公司董事會(huì)將在后續(xù)工作中不斷強(qiáng)調(diào)信息披露事務(wù)的重要性，加強(qiáng)對(duì)信息披露事務(wù)的管理，進(jìn)一步明確相關(guān)工作人員的責(zé)任并加強(qiáng)處罰措施，以提高信息披露效率，保證信息披露的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，保障投資者利益。

　　上海柘中建設(shè)股份有限公司董事會(huì)

　　二〇一三年五月二十九日