防止行業(yè)協(xié)會成為壟斷牽頭人，市場監(jiān)管總局出新規(guī)

《關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》（下稱“意見稿”）向社會公開征求意見工作結(jié)束。該意見稿由國家市場監(jiān)督管理總局起草，目的為增強《中華人民共和國反壟斷法》（下稱“反壟斷法”）的適用性，防止行業(yè)協(xié)會成為壟斷牽頭人，預防和制止行業(yè)協(xié)會從事反壟斷法禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展、維護市場競爭方面的積極作用。

行業(yè)協(xié)會本應是避免行業(yè)壟斷的吹哨人和監(jiān)督人。但在現(xiàn)實中，由于協(xié)會特定地位及內(nèi)部管理體系漏洞、合規(guī)管理體系缺失等原因，部分行業(yè)協(xié)會成為行業(yè)壟斷的牽頭人和組織者。

為防止協(xié)會參與壟斷行為，反壟斷法于2022年進行了修訂，其中第二十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷行為。

意見稿總則明確了行業(yè)協(xié)會的定義，要求行業(yè)協(xié)會不得違反反壟斷法，從事排除、限制競爭行為。如果行業(yè)協(xié)會是經(jīng)營者則不能從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為及違法實施經(jīng)營者集中。

意見稿在壟斷協(xié)議部分明確了組織達成壟斷協(xié)議的方式，包括協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、意見、標準、自律公約、協(xié)議、決議、紀要、備忘錄以及協(xié)調(diào)一致行為；明確了懲戒獎勵措施，包括設置入會要求、沒收保證金、設定違約金、限制會員權(quán)益、取消會員資格、通報批評、聯(lián)合抵制、暫停經(jīng)營活動、與會員獎優(yōu)評先掛鉤、第三方監(jiān)督、搭建監(jiān)督平臺、設立監(jiān)督專班等。

另外，意見稿明確了三種行業(yè)協(xié)會應當避免從事的高風險行為：推動本行業(yè)經(jīng)營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息；發(fā)布行業(yè)內(nèi)指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等具有引導性的價格，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營者參考的價格計算公式；發(fā)布不實或者夸大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息。專家說：“意見稿的細化規(guī)定為反壟斷法適用性提供了補充和完善。”

近年來，多個行業(yè)協(xié)會因組織達成、實施壟斷協(xié)議被處罰。行業(yè)協(xié)會頻頻違法參與或組織會員單位從事法律所禁止的壟斷行為，充分暴露了行業(yè)協(xié)會內(nèi)部治理問題。

記者查閱國家市場監(jiān)管總局發(fā)布的《中國反壟斷執(zhí)法年度報告》發(fā)現(xiàn)，2020年，中國共查處涉行業(yè)協(xié)會壟斷協(xié)議案7件，涉案企業(yè)92家，實施經(jīng)濟處罰7764萬元；2021年，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法查處江西豐城預拌混凝土協(xié)會及其會員企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議案、山東淄博聯(lián)和水泥企業(yè)管理有限公司及相關(guān)企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議案、重慶市豐都縣兩家商砼生產(chǎn)企業(yè)達成并實施壟斷協(xié)議案，涉及一個行業(yè)協(xié)會、18家企業(yè)。三起案件罰沒款合計5.37億元，約占全年壟斷協(xié)議案件罰沒款的1/3；2022年，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)立案調(diào)查壟斷協(xié)議案件18件，辦結(jié)16件，罰沒金額合計5.69億元，涉及4個行業(yè)協(xié)會。

為此，意見稿提出，行業(yè)協(xié)會應當借助連接政府與經(jīng)營主體的獨特優(yōu)勢，鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮自律職能，加強自身反壟斷合規(guī)建設，采取行業(yè)規(guī)則、公約及市場自治規(guī)則等方式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，盡早識別、防范壟斷風險。

同時，意見稿鼓勵行業(yè)協(xié)會建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中加強反壟斷合規(guī)管理，采取包括但不限于以下措施：制定反壟斷合規(guī)行為準則，建立反壟斷合規(guī)承諾機制，設置反壟斷合規(guī)部門或者人員，建立反壟斷合規(guī)獎懲制度，加強反壟斷合規(guī)培訓。行業(yè)協(xié)會可以根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)特征、市場情況等識別現(xiàn)實和潛在的反壟斷風險，采取相應預防措施。